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2025-12-27

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  上银资源精选混合发起式成立于2025年3月21日,其业绩比较基准为中证内地资源主题指数收益率*80%+中证港股通综合指数收益率*10%+中证综合债券指数收益*10%,A类份额成立以来至2025.9.30净值增长率/业绩比较基准收益率为40.98%/29.27%,C类份额成立以来至2025.9.30净值增长率/业绩比较基准收益率为40.69%/29.27%。现任基金经理任职情况:卢扬2025.3.21至今。以上数据来源于定期报告。

  卢扬,硕士研究生,2004年5月-2006年7月,任中信建投证券研究所分析师;2008年5月-2010年7月,任中国国际金融有限公司分析师;2010年7月-2016年10月,任上投摩根基金管理有限公司行业专家、基金经理;2016年11月-2019年3月,任申万菱信基金管理有限公司权益投资部总经理、基金经理;2019年3月-2020年4月,任上海联创永泉资产管理有限公司权益投资总监、投资经理;2020年5月,加入上银基金,2020年8月起担任基金经理,从业年限数据截至2025/09/30,投资经验年限截至2025/09/30。

  本基金股票资产(含存托凭证)投资占基金资产的比例为60%-95%,其中投资于港股通标的股票占股票资产的比例不超过50%,投资于本基金界定的消费主题相关股票资产(含存托凭证)的比例不低于非现金基金资产的80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,本基金保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。

  四、本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票,基金资产并非必然投资港股通标的股票。本基金资产如果投资于内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”),会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)、交易失败及交易中断的风险(在港股通机制下,面临超出每日额度限制造成的交易失败风险,以及证券交易服务系统报盘系统或者通信链路出现故障,可能导致15 分钟以上不能申报和撤销申报的交易中断风险)、结算风险(香港结算机构可能因极端情况存在无法交付证券和资金的结算风险,以及因港股通境内的分级结算原则造成本基金利益受损的风险)等。

  五、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金产品存在收益波动风险。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。上银基金提醒您基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由您自行负担。基金管理人、基金托管人、基金销售机构及相关机构不对基金投资收益做出任何承诺或保证。

  七、本报告中的信息部分来源于公开资料,观点具有时效性,不代表基金实际投资决策,具体投资策略以基金合同为准,具体投资比例以实际执行为准,基金管理人可在基金合同约定范围内根据实际情况对投资比例进行调整。公司对相关信息的完整性和准确性不做保证,相关分析意见基于对历史数据的分析结果,相关意见和观点未来可能发生变化,内容和意见仅供参考,不构成任何投资建议。本基金为发起式基金,发起资金提供方认购本基金的金额不少于1000万元人民币,且持有认购的基金份额的期限自基金合同生效日起不少于3年,期间份额不能赎回。具体详见基金合同及其他法律文件。

  八、基金管理人与股东之间实行业务隔离制度,股东并不直接参与基金财产的投资运作。我国基金运作时间较短,不能反映股市发展的所有阶段。行业、指数过往业绩不代表本基金业绩表现,也不作为本基金未来表现的承诺。中证系列指数由中证指数有限公司编制和计算,其所有版权归属中证指数有限公司。中证将采取一切必要措施以确保指数的准确性,但不对此作任何保证,亦不因指数的任何错误对任何人负责。本材料由上银基金管理有限公司提供。

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