6年领5“罚单”!老牌投顾鑫鼎盛旗下“随牛AI”棋牌游戏- 棋牌游戏平台- APP下载涉嫌违规荐股被监管点名
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一是公司自研的手机APP“随牛AI”,除向投资者提供行业资讯、股票历史涨跌幅等客观信息外,还包括向投资者提供个股分析预测和行业板块分析预测的功能,属于荐股软件,但公司未对该荐股软件进行风险评级,在销售该产品过程中也未对投资者进行风险评级,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令〔第202号〕)第十五条、第十八条,《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第四条第二项和《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第十五条的规定。


